“家风”（family style）又称门风，指的是家庭或家族世代相传的风尚、生活作风，即一个家庭当中的风气。家风是给世代家族成员树立的价值准则。家风，是建立在中华文化之根上的集体认同，是每个个体成长的精神足印；家风，是一个家族代代相传沿袭下， 以下是为大家整理的关于2022年度国家风险评估报告5篇 , 供大家参考选择。
2022年度国家风险评估报告5篇
【篇一】2022年度国家风险评估报告
企业年度风险评估报告
为进一步加强企业风险管理，增加公司的风险控制水平，保护广大投资者的合法权益，根据财政部颁布的《企业内部控制规范》要求，董事会办公室与审计部共同组建企业风险评估小组，对2012年度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。
一、 企业基本情况
1、公司名称：XXXX有限公司 2、公司地址：XXXXX 3、企业经营范围：XXXXX。 4、公司股权架构：
5、风险管理组织架构：
2012年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX经理，副组长XXX经理，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。风险管理组织架构如下图：
二、 企业风险评估情况
1、组织架构
公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。
公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。重大事项、重大决策、重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部通过经理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。
2、发展战略
公司通过第3届董事会第21次会议决议，通过表决成立了战略委员会，并审议通过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。
3、 人力资源
公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。
随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司通过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略，及时保障了公司人力资源需求。
4、 社会责任
公司通过质量、环境与安全管理体系，不断提高产品质量、安全生产与环境保护方面的管理水平，在制订详细的质量管理制度与安全生产管理制度的同时，把环境保护与节能降耗深入到企业管理理念。
公司定期组织职工代表大会，建立了职工困难互助金管理制度，保障职工劳动权益的同时，使全体员工更能感受到企业大家庭的温暖。
企业在产品质量、安全生产方面的风险是不可避免的，但企业2012年度顺利通过船级社产品质量、职工健康安全、环境管理三体系质量认证，并进一步规范管理制度，2012年度企业质量管理方面没有发生重大客户质量索赔，生产环境没有发生重大安全生产事故与环境污染事故，有效降低了质量、环境与安全生产风险。
第 3 页 共 7 页
5、 企业文化
公司这些年来一直重视企业文化建设，拥有独具特色的企业文化，树立了“鼓群志、集群智，聚众德，创众业”企业宗旨。2012年度编订了企业文化评估办法，在企业文化建设方面的成绩与不足进行评价，加快企业文化建设，发挥企业文化在企业发展中的重要作用，有效地规避了企业文化风险。
6、
资金活动
公司通过行之有效的财务管理制度，对资金管理严格控制，在规范审批流程与付款控制的同时，加大稽查力度，保证了资金安全，提高了资金效益。公司制订了规范的融资、投资方面的决策制度，对子公司资金活动进行统一控制。
公司对筹资途径与方式进行了严格控制，按照筹资额度进行逐级决策制度，严格了经理办公会、董事会与股东大会的决策权限，规范了借款、还本付息等资金收付流程。
公司通过集体决策，科学确定投资项目，建立健全投资管理台账，时刻关注被投资方经营情况，定期对投资进行了评估。
公司定期制订资金运营计划，规范资金收支管理，严格控制运营资金支付权限审批，确保了运营资金安全与资金效益。
通过检查评估，企业在资金活动方面未发现重大风险， 7、采购业务
公司通过《物资采购管理制度》、《固定资产管理制度》、《招标管理制度》、《付款方式及流程管理办法》等制度规范了公司采购与付款的管理，通过物资采购计划审批流程、采购价格审批流程、采购结算审批流程与付款审批流程，对采购业务进行了行之有效的控制，规避了采购计划、供应商选择、采购验收等环节风险，未发现重大采购业务风险。
8、资产管理
在资产管理方面，公司通过《存货管理制度》、《固定资产管理制度》、《低值易耗品管理制度》、《物品放行管理制度》等各项管理制度，不断加强资产管理水平，有效地控制了各类资产管理风险。
存货管理方面，公司充分利用ERP企业资源管理系统，规范了出入库手续及存货检验流程控制，由理财部定期对集团公司存货进行检查盘点，每年年终都
进行全面的清查盘点工作，未发现存货方面存在较大的流失、盘亏与毁损的风险。
固定资产管理方面，通过制度规范了申购、采购、验收、调拨、修理、报废等业务流程，定期对资产进行清查盘点，有效地避免了固定资产管理风险，实现了集团公司固定资产的保值、增值的管理目标。
公司将价值单位价格在2000元以下30元以上，并且不属于主要生产设备能在较长时间内保持原有实物形态的物品介定为低值易耗品进行管理，有效提高了资产利用率。并通过加强物品放行的管理控制，确保了公司财产安全，有效避免了资产流失风险。
公司及时对科技成果申请了专利，并定期对商标、品牌通过注册及延长使用期限等方式，提高了企业无形资产的有效利用。企业重视和加强品牌建设，企业品牌不断获得国内和国外客户的认可，取得了良好的社会效益。
9、销售业务
集团公司通过《销售合同生产组织管理办法》与《客户授信管理制度》，加强对销售订单生产流程的管理，确保销售合同按期交货，提高生产管理水平的同时，对各个客户进行信用评价，针对评价结果进一步采取不同的销售策略，确保企业应收账款的回收率。理财部通过加强对发出商品与应收账款的管理，对达到预警期限的商品或应收账款，及时发出督促结算或收款提醒，避免呆坏账的发生。
通过销售价格集体审核的方式，确保销售价格的合理性，规避了销售与收款环节的各种风险，确保了公司国内外销售业务的顺利有效实施。通过按单生产的方式，有效降低了企业商品积压的风险。
10、 研究与开发
集团公司对科研项目通过立项审批进行控制，纳入技术中心工作计划与考核体系，对研发经费按照审批进行严格控制，科研成果及时进行了评价并申请了专利，保证了企业科技成果的效益性，维护了企业利益。
11、 工程项目
公司制订了《工程项目管理规定》，对集团公司范围内所有的工程项目的预算、立项、招标、施工与验收各环节都进行了规范，公司重大工程项目都有会议评议通过的立项报告、基建工程与设备的招标记录、施工记录与验收报告。
通过内控检查发现，在制度执行上由于缺少专业预算员，集团公司重大基第 5 页 共 7 页
建项目只有粗略的预算报告，缺少详细的预算及审核记录，公司在工程项目招标定价过程中及时采取了控制措施，在参考各承包商提交的预算报告的同时，通过多方对比分析，采取行之有效的招标议标策略，合理防范了工程项目预算不详细的风险。
随着公司发展，公司将及时配备专业预算员，按照制度要求及时执行预算及审核流程，及时规避工程项目风险。
12、 担保业务
通过股东大会决议，公司除对控股子公司寿光宝隆石油器材有限公司与威海市宝隆石油专材有限公司承担一定限额的资金担保外，对外无任何担保业务，不存在担保业务方面的风险。
13、 业务外包
公司由物流中心设立外协科，负责业务外包的管理工作，对较大的业务外包都通过了招投标方式选择承包单位，通过《外购、外协产品质量控制规定》与《公司产品过程检验、监督管理制度》对业务外包质量进行严格控制，委外加工产品单独设立材料与产品台账进行专门管理，并对出现的产品质量、物料发放与回收不规范的现象及时进行了追索赔偿，未发现存在业务风险。
14、 财务报告
企业在财政部《企业会计准则》及《企业会计准则应用指南》的要求范围内制订了集团公司统一的会计制度，严格会计报表编制与审核流程，定期出具会计报表与财务分析报告，提交董事会及经理层，为后期经营决策提供参考。各季度财务报告经公司审计部审计后提交董事会。年度财务报告及外聘会计师事务所注册会计师审计出具的审计报告一同提交董事会，向投资者报供。
经检查不存在违反会计法律法规和国家统一的会计准则制度现象，对外提供的财务报告审核与审计严谨，不存在报告虚假与重大遗漏风险。
The Cong ㈠崟鍓嶇 Jiang 鏃 Duo 棿15、 全面预算
理财部对集团公司全面预算的编制与分析全面负责，根据集团公司发展战略和年度生产经营计划，通过《全面预算管理制度》的规范要求，定期编制年度全面预算，年度终了对年度预算执行情况进行全面分析，按时提交董事会及管理层进行评议。人力资源部根据预算执行情况及时对各部门经理进行考核，充分贯彻预算的考核工作。
The 鏍囧噯 Wan 滀笟 Fu 嬪簭企业年度预算分析报告存在不按时提交的现象，建议总经理办公会应不断加强全面预算工作的组织领导，加强预算管理的执行与考核工作，促使企业年度全面预算管理工作进一步规范，充分发挥全面预算的管理作用。
16、 合同管理
Ma 旀 集团公司通过制订《合同管理制度》，借助企业内部辅助管理系统，对合同的订立与履行，合同的变更与纠纷等流程进行了规范，由法律事务部负责合同的管理工作，制订了主要类别的合同模板，对不能使用公司合同模板签订的合同进行了详细审核，详细登记合同的履行情况。
The 鏈 粨閲戦 审计部定期对集团公司合同履行情况进行了评估，对审计发现不按时签订合同及合同履行中的问题及时进行了责任追究，切实规避了合同的管理风险。
17、 内部信息传递
鎷ㄥ洖公司制订了《收发文管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记与报备制度》以及《备忘录管理制度》，借助公司内部办公网络系统，对内部信息按照制度要求，依据信息的保密程度，按层级进行了良好的信息传递，确保了内部信息传递的通畅及时与商业信息保密工作。
The 鐗╂祦鎴愭湰18、 信息系统
集团公司根据信息系统建设整体规划，制订开发企业信息系统计划，通过《计算机管理规定》、《机房管理制度》与《网络管理制度》，不断加强信息系统运行与维护的管理，通过用户申请与权限审批控制，定期进行信息备份与权限检查，定期进行软件更新与病毒防范，未发现集团公司信息系统存在内部管理控制风险。
19、 内部监督
Geng$the 悊鍏ㄩ儴鐗╂祦在集团公司审核委员会的领导下，严格执行《内部审计制度》，根据审计工作计划，审计部在定期完成内部控制审计的同时，按时完成管理层离任审计。针对审计过程中发现的问题及漏洞，及时提出整改意见并监督整改，对审计发现的重大责任问题，及时进行责任追究。
The Juan 嶅 hooks Chen$Щ鍔 ?反舞弊机制方面，公司制订《反舞弊管理规定》，号召员工参与监督，发现问题及时进行专项审计的同时，审计部按时参加集团公司项目的招标工作，监督
招标流程，责令供应商签订《不行贿承诺书》，防范业务风险。
三、 风险评估意见
企业建立了科学完整的风险管理与内部控制体系，虽然企业在工程项目的预算方面存在一定的管理风险，但公司及时针对风险采取了行之有效防范措施，较好地控制了管理风险。评估认为企业不存在重大经营风险与管理风险。
The Qian 楀唴鏉″ warship 鐮 ?因企业风险评估的局限性，无法将国家政策变化，国际国内市场变动、自然灾害等不确定因素导致的风险全部进行识别与分析。本评价意见仅限于2012年度集团公司企业内部控制风险管理的评估。
The 鍙戣 Chuai Cong plank 綍
风险管理小组 2013年2月26日
【篇二】2022年度国家风险评估报告
质量风险评估报告
起草（签名 / 日期）：
审核（签名 / 日期）：
批准（签名 / 日期）：
1 /19
一、 概述
质量风险管理是指贯穿产品生命周期的药品质量风险评估、 控制、沟通和审核的系统过程。 GSP的基本原则与药品质量风险管理的目标相一致。药品经营企业作为质量风险管理主
体，在药品经营环节实施 GSP过程中，通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、
评估质量风险， 科学控制质量风险， 达到降低质量风险危害程度的目的， 从而发挥质量风险管理对企业 GSP贯彻实施的保证作用， 进一步确保所经营药品的质量， 切实保障公众用药的安全有效。
本报告的方案通过预先主动地制定方法以识别和控制在药品流通过程中存在的潜在质量问题，达到防范风险，预防质量事故的目的。
二、目的
通过质量风险分析评估，评估公司现有的质量管控措施是否全面，必要时完善相关管
控措施，明确公司的风险控制策略。
三、范围
药品经营质量与企业组织机构、人员、管理制度与职责、过程管理、设备设施等诸多要
素共同整合的复杂过程， 任何一个要素发生问题都会影响所经营药品的质量， 引发药品质量
风险。
药品风险来源复杂，有人为因素，也有药品本身的“两重性”因素。人为因素可导致假
药、劣药经营、药品质量问题、标识缺陷和包装质量问题、用药差错问题等，多属可控制风
险；药品属性因素包括药品天然风险， 其中包括药品已知风险和未知风险。 已知风险包括药
品已知不良反应和已知药物相互作用等，属可控制风险；
药品未知风险包括药品未知不良反应， 非临床适应症患者使用， 未试验人群的应用 （如
孕产妇、 婴幼儿、老年人、 肝肾功能障碍者等， 他们一般被排除在临床试验入选标准之外） ，
多属不可控制风险。
本风险分析包含 组织机构、人员资质，管理制度与职责、设备设施、药品采购、药品
检查、药品验收、药品储存、药品销售、药品运输等过程 ，主要是针对可控风险，不可控
风险不在本报告的方案之内。
2 /19
四、风险评估小组组成及职责
公司于 2017 年 3 月 3 日成立了风险评估小组，定于 3 月 6 日开展风险评估活动。通知
文件详见附件。小组主要成员见下表：
五、风险识别
风险识别是系统地使用信息来寻找和识别所述风险疑问或问题的潜在根源。 药品在经营
过程中，引起质量风险的关键影响因素，包括企业负责人的质量风险意识、组织机构、人员
配置、管理制度与职责的制定、仓储设施和管理条件、过程管理 （ 药品购进、收货、检查
验收、储存与养护、药品销售、出库与运输、售后服务）等多个环节和关键控制点，任何一
个环节出错都将导致不同的危害事件，即每个环节都存在着不同的风险。
各部门采用事故分析、流程图、检查表、 因果图（鱼骨图）等工具 ，按岗位或活动进行
风险识别，结果如下，
3 /19
风险识别表
可能导致质量事故原因 产生后果
未审核 购入假药或劣药。
审核不到位 购入假药或劣药。
资质过期 购入假药或劣药。
接收非我企业购进商品；接收假药
（受污染）或劣药；接收药品质量
检查不到位
明显缺陷（外观质量问题、包装破
损、短少等）产品。
验收合格假药（受污染、假进口）
未验收
或劣药。
验收合格药品质量缺陷（外观质量
检查验收不到位
问题、包装破损、短少等）产品。
造成药品质量缺陷（内在质量）、
验收延误
药品失效。
药品未按存储条件（常温
储存不当，造成药品污染、变质、
库、阴凉、冷库）分开存
失效（温湿度影响），成为假药。
放；
储存药品发生质量缺陷（储存造成
抽样不到位 外观质量问题、包装破损、短少等）
产品。
仓库合理储存不到位（未
储存药品发生质量缺陷（储存造成
做到“五分开”）；药品
外观质量问题、包装破损、短少等）
堆码不到位，未做到符合
产品。
“五距”；
仓库“五防”设施不到位， 储存药品发生质量缺陷（储存造成
未及时保养，更新，药品 外观质量问题、包装破损、短少等）
仓储环境卫生执行不到位 产品。
仓库温湿度检测、调控设
施、设备不到位，不能满 储存不当，造成药品污染、变质、足 时 时检 测 和 自动 调 控 失效（温湿度影响），成为劣药。（包括冷库）；
药品存储未按“五区”分
储存药品发生质量缺陷（储存造成
开存放，不合格药品未做
外观质量问题、包装破损、短少等）
到专人专区管理，实施色
产品。
标管理不到位；
养护员检测温湿度、指导 产品储存不当，造成药品污染、变
保管员调控温湿度设施执 质、失效（温湿度影响），成为劣
行不到位； 药。
4 /19
5 /19
六、风险评价
风险评价是在一个风险管理过程中， 对支持风险决策的资料进行组织的系统过程。 它包
括风险分析和风险评估两个部分。
风险分析就是对风险的严重性和可能性进行分析判段。严重性（ S）就是对风险源可能
造成的后果的衡量，可能性（ P）就是有害事件发生的频率或可能性。它们分别分三级，分
级标准如下
6 /19
风险评估是使用下图，以确定风险的严重性。根据风险严重程度，确定风险可接受性，
低风险是可接受风险， 可不必主动采取风险干预措施； 中等风险是合理风险， 通过实施风险
控制措施，风险得以降低，效益超过风险，达到接近可接受水平；不可接受风险，指风险可
能导致的伤害严重，必须采取有效干预措施，以规避风险。
可
能
性
严重性
对风险识别的各风险点进行逐一分析严重性和可能性并风险评价，结果如下：
风险评价表
7 /19
管理，实施色标
管理不到位；
储存药品发生质量缺陷（储存
造成外观质量问题、包装破 1 2 低损、短少等）产品
储存药品发生质量缺陷（储存
造成外观质量问题、包装破 1 2 低损、短少等）产品
储存不当，造成药品污染、变
质、失效（温湿度影响），成 1 2 低为劣药；
储存药品发生质量缺陷（储存
造成外观质量问题、包装破 1 2 低损、短少等）
8 /19
位，
9 /19
七、风险控制
风险控制是采取措施， 其目的是将风险降低到一个可以接受的水平。 针对经营过程各
环节进行的质量风险评价， 为减少人为因素引发的经营环节高风险， 采取相应的质量风险控
制措施。
岗位风险控制表
11/19
储存管理、养护检
查
销售客户选择、销
售管理
出库复核、低温药
品运输
药品销后退回的验
3.严格执行药品收货“四拒收”原则。
1.完善人员培训，养护员、保管员积极落实岗位管理职责，严格执行药品养护管理制度、药品存储管理制度、药品保管管理制度、仓库温湿度管理制度等相关制度和程序；
2.药品应按存储条件分（常温库、阴凉、冷库）开存放，仓库合理储存做到“五分开” ；药品堆码做到符合“五距” ；
3.仓库“五防”设施要及时保养，更新，定期清洁药品储存区域；
4.仓库温湿度检测、调控设施、设备需满足时时检测和自动调控（包括冷库），必要时，进行仓库温湿度变化的验证；
5.药品存储应按“五区”分开存放，不合格药品专人专区管理实施色标管理；
6.养护员检测温湿度、指导保管员调控温湿度设施需严格按制度执行；
风险减少
7.“药品催销月报表”定期收集汇总，转发相关部门；
8. 养护检查过程中，发现问题及时向质量管理部门上报，质量管理部门 风险避免
复核确认后，及时处理；
风险转移
9.季度养护分析汇总及时，有分析，有结果；
10.保管员库房账务做到 “日动碰， 月盘点”，保证账、货、卡相符率 100%。
11.确立企业 “进、储、销”的计算机信息管理系统， 包括仓储管理系统，满足药品存储条件系统控制，指定适宜仓库；满足药品质量状态由质量
管理部门指定人员系统确定， 仓储部门依据指令控制发出与否 ；满足按药品批号管理库房进出账目
12.落实质量否决权管理制度，保管员发现药品污染、变质、失效、药品过期或药品质量缺陷，报质量管理部门，复核确认后，入不合格库，严禁销售；
13.仓储条件不能满足特殊储存条件的， 可以通过药品直调方式， 满足销售。
4.严格执行特殊管理的药品管理制度的要求。
1.保管员积极贯彻药品拆零拼装、药品出库复核管理制度，药品出库严格执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则；
2.出库复核坚持“四不发”原则，强化药品外观质量的复核；
3.药品搬运人员、运输人员贯彻药品运输管理制度，搬运、堆码药品严
4.低温运输药品严格遵守 《低温运输药品管理制度》 ，制定低温运输应急
5.确立企业 “进、 储、销”的计算机信息管理系统， 药品质量状态非 “合
格的”，不能发出；满足过期药品不能发出；系统支持执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则；系统满足特殊管理的药品执行电子监管码系统指令。
1. 确立企业“进、储、销”的计算机信息管理系统，系统支持收货员凭 风险减少
12/ 19
收、
药品购进退出管理
质量信息质量信息和质量投诉、质量查询
药品不良反应信息
反馈、药品召回、
质量事故调查
销售负责人同意签发的“药品退货申请表”收货；支持退货保管员核实 风险避免是否原发出；支持验收员凭收货员签发的销后退回验收指令—“销后退
回验收通知单”执行验收；支持销后退回验收判定质量不合格药品不能
出库；
2.对验收员加强药品质量检查验收管理制度、抽样程序、药品销后退回
验收程序的培训；
3.保管员加强对药品销后退回、购进退出管理制度的培训；
3.严格执行冷链管理药品要求，退货应判定质量不合格；
4.验收不合格药品，质量管理员要履行质量复核手续。
1.确立企业“进、储、销”的计算机信息管理系统，支持质量管理人员确认的暂停发货指令；
2.对质量员加强药品质量信息、质量查询、质量投诉及用户访问管理制
药品质量事故处理管理制度的熟练运用；对各类应急预案的启动清楚程
序；
4.质量人员严格执行质量否决权赋予的责任
通过分析，公司的质量工作措施基本全面，不需要再增加新的控制措施。
但是药品经营全过程中，环节众多，过程复杂，因此必须加强预先防范、同步控制、重视事后反馈控制（质量风险控制策略包括事前控制、事中控制、事后反馈等步骤。事前控制， 即在质量风险发生前对其采取的预防性控制措施，以避免各种失误、浪费和损失的发生。具体措施包括风险避免、风险减弱、风险转移、风险自留等方法。事中控制，即指药品
质量风险发生后， 企业应主动运用质量风险管理方案， 积极、科学、快速地做出应对措施，将损失降低至最小。事后反馈，是指药品质量事故发生后，对整个事件本身进行总结分析，
并据此提出今后的改进方案， 为今后质量安全防范措施的制定和实施提供科学依据。 ），从而将质量风险降至可接受的水平。
有效发现和控制对质量有重大影响的关键控制点，从而降低质量管理中的漏洞或者盲
点。具体措施包括加强企业负责人的质量风险意识， ，建立质量风险管理组织机构，确立质
量风险管理制度， 定期开展质量风险管理活动； 加强全员质量风险管理制度培训， 培养全员质量风险管理意识；
八、风险沟通
风险沟通是指在决策者和其他涉险人员之间分享有关风险和风险管理的信息。 各方可以
在风险管理过程的任何阶段进行沟通。 应当充分交流质量风险管理过程的结果并有文件和记
录。
13/ 19
采购环节
收货环节
质量检查验收环节
14/ 19
储存养护环节
风险评价
风 险
储存管理、养护检查
因素
1.药品未按存储条件 （常温库、 阴凉、冷库）分开存放；
2.仓库合理储存不到位（未做到“五分开”）；药品堆码不到位，未做到符合“五距”；
3.仓库“五防”设施不到位，未及时保养，更新，药品仓储环境卫生执行不到位；
4.仓库温湿度检测、调控设施、设备不到位，不能满足时时检测和自动调
缺陷 控（包括冷库）；
原因 5. 药品存储未按“五区”分开存放，
不合格药品未做到专人专区管理，实
施色标管理不到位；
6.养护员检测温湿度、指导保管员调控温湿度设施执行不到位；
7.“药品催销月报表”执行不到位；
8.养护检查过程中，发现问题及时按程序处理不到位；
9.季度养护分析执行不到位；
10.保管员库房账务管理不到位
风险控制
1.完善人员培训，养护员、保管员积极落实岗位管理职责，严格执行药品养护管理制度、药品存储管理制度、药品保管管理制度、仓库温湿度管理制度等相关制度和程序；
2.药品应按存储条件分 （常温库、 阴凉、冷库）开存放，仓库合理储存做到 “五分开”；药品堆
码做到符合“五距” ；
3.仓库“五防”设施要及时保养，更新，定期清洁药品储存区域；
4.仓库温湿度检测、调控设施、设备需满足时
时检测和自动调控 （包括冷库），必要时，进行
管理 仓库温湿度变化的验证；
措施 5. 药品存储应按“五区”分开存放，不合格药
品专人专区管理实施色标管理；
6.养护员检测温湿度、指导保管员调控温湿度设施需严格按制度执行；
7.“药品催销月报表”定期收集汇总，转发相关部门；
8.养护检查过程中，发现问题及时向质量管理部门上报，质量管理部门复核确认后，及时处理；
9.季度养护分析汇总及时，有分析，有结果；
10.保管员库房账务做到“日动碰，月盘点” ，保证账、货、卡相符率 100%。
15/ 19
销售环节
风险评价 风险控制
风险
销售客户选择、销售管理
因素
1.销售部门对客户选择管理不到位；未梳理客户渠道，盲目新开户；
5.未按规定销售特殊管理的药品。
培训；
1.销售假药、劣药；
4. 严格执行特殊管理的药品管理制度的要求。
16/ 19
出库运输环节
风险评价
风险
出库复核、低温药品运输
因素
1.保管员贯彻药品拆零拼装、药品出
库复核管理制度不到位；
2.药品出库执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则不到位，质量不合格药品发出，过期药品发出；
3.出库复核员坚持“四不发”原则，强化药品外观质量的复核的执行工作不到位；
缺陷 4. 药品搬运人员、运输人员贯彻药品
原因 运输管理制度不到位，搬运、堆码药
品严格遵守药品外包装标识的要求规
范操作不到位；
5.低温运输药品遵守《低温运输药品管理制度》不到位；
6.特殊管理的药品发出未执行双人发货，双人复核；
7.特殊管理的药品执行电子监管码系统指令执行不到位。
1.发出假药、劣药（发错药、发过期药）；
缺陷 2. 运输原因造成药品变质、药品失效
后果 等问题，形成假药；
3.问题药品 （药品质量缺陷等） 发出；
4.发出药品批号错误，数量差错。
风险控制
1.保管员积极贯彻药品拆零拼装、药品出库复核管理制度，药品出库严格执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则；
2.出库复核坚持“四不发”原则，强化药品外观质量的复核；
3.药品搬运人员、运输人员贯彻药品运输管理制度，搬运、堆码药品严格遵守药品外包装标
管理 识的要求规范操作；
措施 4. 低温运输药品严格遵守《低温运输药品管理
制度》，与承运方签署“质量保证协议” ，确保
药品运输的质量安全；
5.确立企业“进、储、销”的计算机信息管理
系统，药品质量状态非“合格的” ，不能发出；满足过期药品不能发出；系统支持执行“先产
先出，近期先出，按批号发货”原则；系统满足特殊管理的药品执行电子监管码系统指令。
理重点
药品退货环节
风险评价 风险控制
风险 药品销后退回的验收、药品购进退出 管理 1. 确立企业“进、储、销”的计算机信息管理
因素 管理 措施 系统，系统支持收货员凭销售负责人同意签发
17/ 19
点。
售后服务
风险评价 风险控制
析和汇总；
4. 质量人员严格执行质量否决权赋予的责任。
⑤未及时启动应急预案（药品召回、
质量事故调查）。
18/ 19
1.信息遗漏或反馈延误， 造成致死致残个案； 2. 信息遗漏，造成使用假
3.新的严重不良反应（未知风险） 。
在药品经营过程中，质量风险的确认、风险评估、严重程度、风险控制、处理等信息都
需要充分交流， 通过质量风险沟通的形式， 完整记录书面结果。 药品经营全过程包括药品购
进、收货、检查验收、储存与养护、药品销售、出库与运输、售后服务等多个环节和关键控
制点，开展质量风险管理，并将质量风险管理实施过程通过文件的形式固定下来。
九、药品经营过程中的质量风险审核
质量风险审核是根据风险相关的新的 （适用性） 知识和经验， 对风险管理过程的结果进
行审核或监控。
在药品经营过程中， 结合质量管理工作中的质量管理体系审核和 GSP内部评审， 并引入
新的知识和经验，适时开展质量风险管理的定期审核，从而检验和监控 GSP实施的有效性、
持续性。 通过药品经营过程的质量风险审核表记录药品经营过程中的质量风险审核过程， 监
控实施质量风险管理的结果。
天津 XX医药公司
19/ 19
【篇三】2022年度国家风险评估报告
中国出口信用保险公司根据和我国有经济往来的各个国家的基本信息，分析了“政治状况及风险”，“经济形势及风险”，“投资状况及风险”，“双边经贸关系及风险”，做出了“总体风险评估”。中信保的国家风险分析报告将国家风险等级分为9等，级别越高，风险越高。
由这个国家风险等级中，可以看出：
a：信用最好的是欧洲的四个小国家：安道尔，列支敦士登，卢森堡，瑞士。
b：亚洲信用最好的国家是：日本和新加坡。
c：欧洲的主要发达国家，共13个，还有大洋洲的澳大利亚，以及北美的两个国家（美国、加拿大），和亚洲的日本和新加坡，这些是国家信用等级中，第二梯队的成员。其中，澳大利亚是大洋洲信用最好的国家。
d：亚洲的香港、台湾地区，以及阿拉伯地区的科威特、阿联酋，和欧洲的塞浦路斯、希腊、冰岛、马耳他、葡萄牙，以及拉美的波多黎各，大洋洲的新西兰，组成了第三梯队。
e：拉美的波多黎各是拉美地区信用最好的国别地区。
f：大洋洲除了澳大利亚和新西兰，其他国别地区的信誉都比较差，分别列于第7、第8高风险区域。
g：非洲的博茨瓦纳，毛里求斯，是非洲地区信誉最好的国别地区。这两个非洲国家的信用等级，差不多相当于亚洲的韩国、以色列；欧洲的波兰、匈牙利、捷克，拉美的智利。这个档次的国别风险是4级。
h：亚洲的印度、泰国，以及欧洲的4个前社会主义国家，还有拉美的6个国家，非洲的埃及、摩洛哥、南非、突尼斯，组成了国家风险的第五梯队。国别风险为5级，这意味着国家风险水平中等偏高。
i：各大洲仍没有提到的其他国家和地区，都属于高风险区域。特别是亚洲的阿富汗和伊拉克，以及非洲的11个国家，是最高国家风险区域。
【篇四】2022年度国家风险评估报告
鞋业集团年度风险评估报告
兴昂鞋业集团风险评估报告
兴昂鞋业集团
保险风险评估报告
我司受中人保险经纪有限公司 05月19日邀请对其统保客户兴昂鞋业集团(Stella International)拟订保险方案并进行保险报价。为了向客户提供优质的保险方案和进行保险报价,我司在中人保险经纪有限公司陪同下于 06月05日一同前往广东省东莞市大岭山镇大岭村,对兴昂鞋业集团旗下东莞兴昂鞋业有限公司和东莞兴腾鞋材有限公司两个企业进行保险风险查勘,现出具风险评估报告。
概要
被保险人: 兴昂鞋业集团
被保险人地址: 广东省东莞市大岭山镇大岭村
保险标的地址: 广东省东莞市大岭山镇大岭村
被保险人业务: 鞋材制造、模具制造、鞋材加工、皮革加工
保险类型: 财产一切险
评估种类: 承保前风险评估
查勘日期: 06月05日
注册安全工程师: 卢涛
联系电话: 137-5179-3104
正文
企业概况
兴昂鞋业集团一家国际性的鞋业制造公司,1990年前来广东省东莞市长安镇投资办厂。当前在中国内地已拥有兴昂、兴莱、兴鹏、兴雄、兴利、兴泰、兴和等数家工厂,占地面积近30万平方米方。1998年又赴越南投资创办厂, 在大岭山镇投资数亿元建大型的工业园区,员区现有员工四万多人,有16座高级员工宿舍。
公司主要生产世界知名品牌的男、女庄高级休闲皮鞋,主要客户有NIKE, TIMBERLAND, CLARKS, NINE WEST, EASY SPIRIT, BROWN, REEBOK, ROCKPORT,SEARS KENNETH COLE, VIA SPIGA 等。产品全部出口欧美市场,工厂已全部经过ISO9001质量认证,产质量量优异,深受广大客户和消费者的信赖,在世界制鞋业中享有非常高的声誉。
公司为台湾第二大鞋业集团,在香港上市(港股简称:九兴控股)。总部设于东莞,国内有18家工厂,近两百家店铺。
免责申明
我司申明:本报告仅作为中国太平洋财产保险股份有限公司广东分公司对兴昂鞋业集团风险评估之用,根据兴昂鞋业集团当前的运作情况,为减少、降低相关保险事故的发生,减轻相关保险事故造成的财产损失,及改进现存风险状态的建议和参考之用。
【篇五】2022年度国家风险评估报告
（年度报告）矿井年度安全风险辨识评估报告矿井年度安全风险辨识
评估方案
XX煤矿
2017年6月
编制说明
为切实贯彻落实《中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见》、国务院安委会办公室《关于标本兼治遏制重特大事故工作指南》（安委办[2016]3号）、《河南省人民政府办公厅关于印发河南省遏制煤矿重特大事故工作实施方案的通知》（豫政办〔2016〕167号）和河南省《十三五发展规划》指出，河南省将于煤矿、非煤矿山、危险化学品、油气输送管道和城镇燃气、道路交通、烟花爆竹、建筑施工、工贸、民用爆炸物品、特种设备、电力、消防(火灾)等重点行业领域推行隐患排查治理和风险分级管控双重预防性机制等文件要求，结合《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（试行），进壹步推进XX安全生产标准化中煤矿安全风险分级管控标准化建设工作，高质量地搞好安全风险辨识评估工作，我矿成立以矿长为组长的评估专家组，对矿井井下所有主要作业场所和关联作业范围，进行全面排查和分析。
本次辨识评估严格以《煤矿安全规程》（2016版）、煤矿隐蔽致灾因素和国家有关法律、法规为依据，根据矿井生产布局和矿井中长远发展规划及年度发展规划，确定年度辨识范围，针对水、火、煤尘、瓦斯、顶板等主要灾害和提升运输系统、构造、大型机械设备等可能导致事故发生的致灾因素，进行了全面的辨识和分级评估，通过全方位、全过程对事故多发的重点区域、重点部位、重点环节等方面存于的安全风险进行排查、分析和评估，建立矿井重大安全风险清单、绘制风险管控流程图，制定相应的防控措施，大大提升了全体员工的风险意识，强化各级管理人员对风险的管控能力，从而确保安全生产，为有效防控重特大事故提供有力保障。
2017年4月完成了年度重大安全风险辨识评估，且于2017年4月28日对辨识评估结果进行了审核，本次共辨识评估出矿井重大安全风险17项，编制形成了《XX矿2017年度安全风险辨识评估方案》及《重大安全风险清单》。
本辨识评估结果及管控措施应用于指导2017年度自编制月份起年度内安全生产工作，用于完善2017年度生产计划、灾害预防和应急救援预案等，为确保矿井全年安全生产工作打下了坚实基础。
第二章评估依据、目的及适用期5
第壹节评估依据………………………………………………………………5
第二节评估目的………………………………………………………………5
第三节评估结果适用期………………………………………………………5
第三章矿井危险因素6
第壹节瓦斯……………………………………………………………………6
第二节煤尘……………………………………………………………………6
第三节煤层自然………………………………………………………………6
第四节矿井水害………………………………………………………………6
第五节顶板……………………………………………………………………7
第六节冲击地压………………………………………………………………7
第七节提升运输………………………………………………………………7
第四章风险辨识范围8
第壹节辨识范围选定原则……………………………………………………8
第二节辨识评估范围确定……………………………………………………8
第五章风险辨识评估10
第壹节风险辨识………………………………………………………………10
第二节重大安全风险辨识评估………………………………………………11
第三节评估结果………………………………………………………………14
第六章风险管控措施22
第壹节瓦斯、煤尘、火灾重大安全风险管控措施…………………………16
第二节矿井水害重大安全风险管控措施…………………………………17
第三节顶板重大安全风险管控措施………………………………………18
第四节提升运输重大安全风险管控措施…………………………………19
第五节辨识评估结果应用…………………………………………………19
附件重大安全风险清单
XX煤矿
2017年度安全风险辨识评估方案
第壹章矿井简介
壹、矿井基本情况概述XX煤矿始建于X年X月，是我国自行设计和施工的第壹座X万吨特大型矿井，设计服务年限X年。1990年2月投产，2003年实现达产，矿井核定生产能力400万吨/年。
矿井采用立井多水平上下山开拓方式开发，走向长壁全部垮落的采煤工艺。壹水平标高-430m、二水平标高-693m。井田内主要可采煤层自上而上分别为二二、二壹俩层,主要煤种为肥煤、焦煤、动力煤。
矿井为煤和瓦斯突出矿井，2015年矿井瓦斯及二氧化碳鉴定结果为：瓦斯绝对涌出量71.23m3/min，相对涌出量18.42m3/t；二氧化碳绝对涌出量26.36m3/min，相对涌出量6.82m3/t。
矿井为自燃矿井，三组煤层均具有自然发火危险性，自然发火期为4～6个月。三组煤层均具有煤尘爆炸危险性。其中，丁组煤层煤尘爆炸指数30.04～33.85％，戊组煤层煤尘爆炸指数31.59～34.17%；己组煤层煤尘爆炸指数21.9～27.8%。
矿井水文地质类型为中等，主要水害为老空水。
矿井具有完整独立的通风系统，采用混合式通风方式，主要通风机工作方法为抽出式。共布置五个进风井筒（主井、副井、新副井、明斜井、二井进风井），五个回风井筒（东风井、北风井、丁壹风井、二井回风井、西壹风井）,目前矿井总进风量43605m3/min，矿井等积孔19.28m2，矿井总进风比104.9%。全矿井风量充足不存于串联通风，各采区开拓布局合理，均实现分区通风、专用回风、俩翼开采采区实现俩翼专用回风，不存于无风、微风、循环风和超通风能力生产情况，通风系统完善、可靠。
矿井建立有完善的防灭火系统。目前，有北风井、新副井、东风井共3个地面注浆站和俩套注氮系统（于北风井、新副井建有注氮房），各注浆站和注氮系统独立，井下相互联网，能够实现对井下各地点随时注浆、注氮防灭火。
矿井严格按照《瓦斯抽采达标暂行规定》的要求，不断完善矿井瓦斯抽采系统。现有2套地面瓦斯抽采泵站和5套井下瓦斯抽采泵站，瓦斯抽放泵16台，总抽采能力为3300m3/min。井上下抽放管路全部形成了网络化抽放，突出危险工作面均安装有完善的瓦斯抽采系统，实现了分源抽放。
矿井现有壹水平（-430m水平）、二水平（-693m水平）俩套排水系统。壹水平中央泵房共有7台MD450型排水泵，排水能力每台450m3／h，水仓容积4800m3；二水平中央泵房安装排4台MD420型（每台排水能力420m3／h）和1台PJ200B型排水泵（排水能力420m3／h）。水仓容积6200m3。目前，矿井壹水平正常涌水量为255.8m3/h，二水平正常涌水量为220.1m3/h。水仓容积及排水能力,满足矿井生产需要，符合关联规程要求。
矿井井下安全避险“六大系统”完善，均保持了正常运行和使用，切实保障了矿井防灾避险能力。
矿井严格遵守《安全生产法》、《矿产资源法》、《安全生产许可证条例》等法律法规规定。
矿井证照齐全，无超层越界开采行为。
二、矿井各生产系统（壹）通风系统——采用混合式通风方式，主要通风机工作方法为抽出式，共布置五个进风井筒（主井、副井、新副井、明斜井、二井进风井），五个回风井筒（东风井、北风井、丁壹风井、二井回风井、西壹风井）,矿井总进风量42645m3/min,有效风量41184m3/min，有效风量率95.3%。需风量40850m3/min，总进风比104.4%，矿井等积孔18.28m2。
东风井安装俩台K4-73-11N032F离心式主要通风机，服务于己三采区，主要通风机工作风量6026m3/min，工作风压2110Pa；
北风井安装俩台ANN3120-1600N型轴流式主要通风机，服务于丁四、戊四和二水平己二采区，主要通风机工作风量15156m3/min，工作风压2780Pa；
丁壹风井安装俩台FBCDZ-10-N036型轴流式主要通风机，服务于丁壹、二水平己壹和二水平戊壹共三个采区，主要通风机工作风量11086m3/min，工作风压2250Pa；
二井回风井安装俩台GAF35.5-21.1-1FB型轴流式主要通风机，服务于己五准备采区，主要通风机工作风量8700m3/min，工作风压1370Pa；
西壹风井安装俩台K4-73-01NO32F型离心式主要通风机，服务于己二采区，主要通风机工作风量2231m3/min，工作风压1450Pa。
（二）抽采系统——XX共有瓦斯抽采泵站6座，瓦斯抽放泵12台，总抽采能力3150m3/min。其中地面瓦斯抽采泵站2座，分别是北山瓦斯抽采泵站（装备2BEF－60型和2BEC-60型抽放泵2台，总抽采能力500m3/min）和北风井瓦斯抽采泵站（装备CBF－710型抽放泵2台，总抽采能力1000m3/min）。井下抽采泵站4座，分别是：二水平己二采区瓦斯抽采泵站（装备2BEC－42型抽放泵3台，总抽采能力450m3/min）；丁四采区瓦斯抽采泵站（装备2BEC－42型抽放泵2台，总抽采能力300m3/min）；戊壹采区瓦斯抽采泵站（装备2BEC－42型抽放泵3台，总抽采能力450m3/min）。己五采区瓦斯抽采泵站（装备2BEC－42型抽放泵3台，总抽采能力450m3/min）
壹水平瓦斯抽采系统直径500mm，主管路全长5600m，经各采区回风系统和丁四、戊四和二水平戊壹采区连通，经老副井和地面抽采系统实现且网，利用北山泵站进行抽采，主要服务于丁四、戊四采区和二水平戊壹采区。二水平瓦斯抽采系统主管路直径500mm，主管路长5000m，经二水平己壹、二水平己二采区回风和工作面分支系统接通，通过新副井井筒和地面抽采系统连通，主要服务于二水平己壹、二水平己二采区，且实现了壹、二水平互联互抽。分支系统通过采区回风系统进入各个采掘工作面，抽采能力满足矿井抽采达标需求。编制有矿井瓦斯抽采工程计划，严格做到“应抽尽抽、先抽后采、抽采达标”。
（三）排水系统——壹、二水平均采用壹级排水至地面蓄水池进行净化处理。壹水平泵房安装水泵7台，水泵型号为MD450-60×10，水泵流量为450m³/h，扬程为600m，配套电机为南阳防爆电机厂产的YB639M1-4型防爆电机，功率为1000KW，水仓容积4800m³，完全满足矿井目前正常和最大涌水量的排水要求。二水平泵房安装主排水泵5台，MD420-96×11型1台，扬程1056m；MD420-93×10型3台，扬程为930m；PJ200B×11型1台，扬程930m。水泵流量全部为420m³/h。5台水泵配套电机为南方防爆电机厂产的YB710M2-4型防爆电机，电机功率1800KW。
（四）供电系统——矿井工业广场设10kV变电站壹座，主井绞车房、副井绞车房、瓦斯抽放泵站、通风机房、地面压风机房等主要设备的供电均为双回路。井下供电从10kV变电站引出2趟电缆入井供井下各采区生产。
（五）提升系统——主井提升：安装同等能力的西德进口GHH－4×4型多绳摩擦提升机俩台，提升高度575m。箕斗额定载重14T，最大提升速度10m/s。钢丝绳直径φ37mm，每台箕斗各配有4根直径Ф45mm罐道绳，主井装、卸载安装有组合罐道和曲轨确保箕斗限位和扇型门开闭。电机功率2100KW，俩套提升系统采用直流拖动控制，选用中矿传动的ASCS电控系统，目前运行正常。副井提升：安装洛阳矿山机械厂产JKM3.25×4－Ⅱ和JKM4×4－10.5型多绳摩擦提升机各壹台。提升高度555m。JKM3.25×4－Ⅱ提升系统最大提升速度6m/s，钢丝绳直径φ32.5mm，由俩台800KW电机双机拖动。JKM4×4－10.5提升系统最大提升速度6m/s，钢丝绳直径φ37mm，电机功率800×2KW。俩台绞车罐笼和平衡锤配重均采用组合管道和钢轨罐道进行导向。俩套提升系统采用直流拖动控制，选用中矿传动的ASCS电控系统，目前运行正常。俩个系统均采用单罐提升、平衡锤配重的布置方式，尾绳为扁绳。新副井提升：安装同等能力的洛阳中信重型机械公司产JKMD－4×4（III）－PDS型多绳摩擦提升机俩台，提升高度814m。最大提升速度为10m/s，主提升钢丝绳直径为Φ44mm。绞车电机型号为ZKTD215-60，1300KW，为直流拖动系统，选用中矿传动的ASCS电控系统。俩个系统均采用单罐提升、平衡锤配重的布置方式，俩台绞车罐笼和平衡锤配重均采用组合罐道进行导向，尾绳为扁绳。
（六）运输系统——（1）大巷轨道运输：大巷轨道运输系统分为壹、二水平轨道运输系统。壹、二水平主要运输平巷轨道单线总长24500m，大巷铺设轨道轨距900mm，壹水平铺设38kg/m轨道、二水平铺设30kg/m轨道。主要运输线路道岔实现了自动控制，大巷共使用风动道岔38台，司控道岔26台，电动道岔2台。大巷运输采用CDXT2—12（J）特殊防爆型蓄电池机车牵引，担负井下壹、二水平平巷运输任务。机车按规定装配安全设施，大巷通讯选用KT2020型井巷漏泄通讯系统，“信集闭”选用KJ15A型防爆型机车运输调度监控系统，其防爆性能符合关联标准；按规定每年进行年度列车制动距离试验；结果符合关联规定。
平巷人车选用P-18型，担负壹水平及二水平大巷接送人员的任务。选用MD5.5型底卸式矿车运输原煤，选用MG1.7—9B型俩吨矿车运输物料、矸石。
（2）斜巷轨道运输：XX于用斜巷运输系统主要以东、西翼为分界线，共有轨道8条，总运输距离6080m，斜巷轨道铺设轨道轨距900mm，采用24kg/m和30kg/m俩种轨道铺设。分别有：己四下延轨道、丁四下延轨道、己五上山轨道、己三扩大下山轨道、己三上山轨道、二水平己壹下山轨道、二水平戊壹上山轨道、丁壹上山轨道、老丁壹轨道。其中己四下延轨道和二水平戊壹上山轨道采用人车运输，人车型号为XRB15-9/6型抱轨式斜巷人车，目前使用良好，经检验人车完好、齐全、有效。
己四下延轨道绞车JKYB—2.5×2×P型液压防爆绞车，选用6×19—φ31型钢丝绳。电机功率为280kW。戊壹轨道绞车选用JKY2.5/2.3B型液压防爆绞车，选用6×19—φ31型钢丝绳。电机功率为2×220KW。
提升机常规保护及斜巷“壹坡三挡”等安全防护装置齐全、可靠。
（七）供电系统——XX矿井壹水平、二水平、二井电源分别取自XX降压站、焦庄降压站、程庄降压站、二井降压站。
（1）XX降压站现有2台主变压器，容量为2×16000KVA。俩条35kV电源分别取自申楼降压站、焦庄降压站，系统为单母线分段接线。俩段母线分别向我矿机厂变电所、煤楼变电所、地面工厂、井下中央变电所供电。
（2）焦庄降压站现有2台主变压器，容量为2×20000KVA。俩条35kV电源取自市电业局贾庄降压站，系统为单母线分段接线。俩段母线分别向我矿西二风井变电所、北风井变电所供电。
（3）程庄降压站现有2台主变压器，容量为2×25000KVA。程庄站俩条35kV电源分别取自申楼降压站、焦庄降压站，系统为单母线分段接线，当壹条线路故障时，另壹条线路电源可自动投入。俩段母线分别向我矿主井变电所、新副井变电所、丁壹风井主扇、东风井变电所、二水平中央变电所供电。
（4）二井降压站现有2台主变压器，容量为2×10000KVA。俩条35kV电源取自申楼降压站，系统为单母线分段接线。俩段母线分别向我矿东风井变电所、二井井底车场变电所供电。
矿井入井电缆线路：
（1）XX降压站到壹水平中央变电所入井电缆6根，电缆型号MYJV22-8.7/10kV-3×150-950m，为交联聚乙烯绝缘粗钢丝铠装聚氯乙烯护套电力电缆。
（2）程庄降压站到二水平中央变电所6根电缆分别为MYJV42-8.7/10kV-3×240-1100m，为交联聚乙烯绝缘粗钢丝铠装聚氯乙烯护套电力电缆。
（3）焦庄降压站供给西二风井变电所共三条回路，俩条架空线路，壹条电缆回路，电缆型号为MYJV22-8.7/10kV-3×120mm2，焦庄降压站供给北风井变电所共三条回路，均为架空线路。
（4）二井降压站供给东风井变电所俩条回路，为地面架空线路，供给井下二井井底车场变电所4根电缆，电缆型号为MYJV42-8.7/10kV-3×240-900m，为交联聚乙烯绝缘粗钢丝铠装聚氯乙烯护套电力电缆。
壹水平供电系统现状
我矿壹水平现有中央变电所1个，向采区7个变电所供电，分别是丁壹高强变电所、己三车场变电所、己三三片变电所、己三扩大变电所、戊二高强变电所、戊二新变电所、二水平戊二变电所。
井下壹水平中央变电所6kV电源取自XX降压站不同母线段，共入井6条回路，其6KV母线为单母线分段运行，俩回路之间相互有联络。壹水平中央变电所现有PBG23-6型高压开关30台；低压开关KBZ-400型18台，变压器KBSG-500型3台。担负着我矿丁壹高强，己三采区供电，壹水平泵房，己壹充电硐室等供电。
二水平供电系统现状
我矿二水平现有中央变电所1个，向采区5个变电所供电，分别是丁壹下部变电所、戊壹采区变电所、戊壹车房变电所、己四下延变电所、丁四下延上部变电所。
二水平中央变电所6kV电源取自程庄降压站不同母线段，共入井6条回路，其6KV母线为单母线分段运行，各回路之间相互有联络。二水平中央变电所现有高压开关PBG-630/6Z型12台、高压开关PBG-500/6Z型9台、高压开关PBG-400/6Z型8台、高压开关PBG-200/6Z型3台；低压开关KBZ-400型23台，变压器KBSG-630型4台，担负着我矿二水平戊壹、丁壹、己壹、己四下延、丁四采区，主井底大泵，热水利用仓，充电硐室等用电。
二井井底车场供电系统现状
我矿二井井底现有变电所1个，向己五准备采区供电。二井井底车场变电所6kV电源取自二井降压站不同母线段，共入井4条回路，其6KV母线为单母线分段运行，各回路之间相互有联络。二井井底车场变电所现有高压开关PJGL9L-630/6型7台、高压开关PJGL9L-500/6型8台、高压开关PJGL9L-200/6型4台；低压开关KBZ-400型16台，变压器KBSG-315型2台，变压器KBSG-800型1台，担负着我矿二井底及己五采区用电。
现矿井生产采区为丁壹采区、丁四采区、戊壹采区、戊四采区、二水平己二采区、己三采区、己五采区，共布置6个回采工作面：丁5.6-14200采面、戊9.10-21050采面、己15-13090采面、己16.17-13030采面、己15-15010采面；4个掘进工作面：丁5.6-11030风巷、戊9.10-14160风巷、戊9.10-14160里机巷、己15-21030风、机巷抽排巷、丁5.6-14220机巷抽排巷。
第二章评估依据、目的及适用期
第壹节评估依据
根据《煤矿安全规程》（2016新版）、《防治煤和瓦斯突出规定》、《煤矿防治水规定》、《煤矿地质工作规定》、《煤矿瓦斯抽采达标暂行规定》、《煤矿重大生产安全事故隐患判定标准》、《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》、《河南省强化煤矿安全生产暂行规定》、《河南省煤矿防治煤和瓦斯突出十项措施》、煤矿隐蔽致灾因素等国家有关法律、法规及文件有关条款和关联标准进行本次评估自查。
第二节评估目的
深刻汲取近期全国多起煤矿事故教训，确保矿井实现安全生产，降低煤矿生产的安全风险，预防事故发生，保护矿井的财产安全及人员的健康和生命安全，保护矿井的财产安全及人员的健康和生命安全。
第三节评估结果适用期
2017年4月至2017年12月
第三章矿井危险因素
本次辨识评估，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（试行）要求，针对瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等可能导致群死群伤事故的危害因素开展分析和辨识，故此本节围绕“5+2”灾害对矿井危险情况进行资料收集和分析。
第壹节瓦斯
2016年矿井瓦斯涌出量测定结果为：绝对瓦斯涌出量72.11m3/min，相对瓦斯涌出量12.16m3/t。
XX于1989年被重庆煤研所鉴定为煤和瓦斯突出矿井。开采的三组四层煤中，戊9.10、己15、己16.17煤层经鉴定为突出煤层。矿井丁5.6煤层实测最大瓦斯压力为0.39MPa，最大瓦斯含量为4.13m3/t，该煤层未发生过瓦斯超限和煤和瓦斯突出事故。戊9.10煤层实测最大瓦斯压力为2.5MPa（-681m），最大瓦斯含量为16m3/t（-551m），煤层始突标高-363m。己15煤层实测最大瓦斯压力为2.65MPa（-693m），最大瓦斯含量为20m3/t（-685m），煤层始突标高-348m。己16.17煤层实测最大瓦斯压力为0.88MPa，最大瓦斯含量为6.97m3/t，该煤层未发生过煤和瓦斯突出。
第二节煤尘
矿井煤层自然发火倾向等级为Ⅱ级，三组煤层均具有自燃发火危险性，自然发火期3～6个月。
矿井煤尘具有爆炸性，三组煤层均具有煤尘爆炸危险性。其中，丁组煤层煤尘爆炸指数30.04～33.85％，戊组煤层煤尘爆炸指数31.59～34.17%；己组煤层煤尘爆炸指数21.9～27.8%。
第三节煤层自然
XX属容易自燃发火矿井，其目前开采的丁5-6、戊9-10、己15、己16-17煤层均有自燃倾向性，丁5-6煤层和戊9-10煤层自燃发火期为1～3个月，丁5-6煤层和戊9-10煤层自燃等级均为Ⅱ级，己15、己16-17煤层自燃发火期为1个月，煤层自燃等级为Ⅰ级。矿井自燃危险等级为容易自燃。
第四节矿井水害
雨季期间遇极端天气，出现连续长时间强降水，致使矿井范围内洪水水位急剧上升，超过矿井井口最低标高，导致淹井事故发生。老空水。于存于老空水附近进行采掘活动时，未对老空水实施超前探或老空水害防治安全技术措施执行不到位，将可能导致老空溃水事故发生。灰岩承压水。当灰岩承压含水层和开采煤层之间的有效隔水层能够承受的水头值小于实际水头值时，受采动影响，工作面顶底板隔水层遭到破坏，易导致底板突水事故发生。
第五节顶板
矿井现开采的壹水平丁组煤层顶板岩性均为泥岩或砂质泥岩，基本顶为砂质泥岩；二水平戊组煤层顶板岩性为砂质泥岩或细砂岩或泥岩，基本顶为砂质泥岩或细中粒砂岩；属稳定围岩，于采煤工作面上下隅角容易形成悬顶。
二水平己五采区，己组煤层直接顶板为砂质泥岩加壹至俩层煤线，易冒落，局部为中至细砂岩，基本顶为砂质泥岩、砂岩或砂质泥岩和砂岩互层。属中等稳定和极不稳定围岩，容易引发冒落事故。
第六节冲击地压
XX煤层无冲击倾向性和危险。
第七节提升运输
矿井采用立井箕斗双系统提升及斜井皮带运输。井下己三采区、己二采区和戊四采区生产的原煤通过皮带运输系统进入采区煤仓后，再由放煤站放入5吨底卸式矿车，经水平大巷轨道运输至井底卸煤坑；丁四采区、丁壹采区和二水平戊壹采区生产的原煤通过皮带运输系统，直接进入井底卸煤坑。井下所有原煤均由主井箕斗提升系统提升到地面煤楼，进行筛分、选矸、装运。
第四章风险辨识范围
第壹节辨识范围选定原则
目前，XX正处于壹水平向二水平过渡时期，生产重心正逐步向二水平转移。根据矿井五年生产接续规划及2017年度生产接续规划，2017年采掘作业分布范围为壹水平丁四采区、己二采区、己三采区、己五采区、二水平戊壹采区，共五个采区，安全风险辨识范围选定年度作业规划区域。
2017年发展规划作业区域主要工程
采区名称
开掘工作面
回采工作面
施工中
规划
回采中
规划
丁四
丁5.6-14220机巷抽排巷
丁5.6-14200
己二
己三
己五
己15－22080机巷底抽巷
己壹采区猴车机尾硐室
己16.17-15060
己16.17-13030
己15-12010
己三煤柱
二水平戊壹
戊9.10-14160风巷
戊9.10-14160里机巷
戊9.10-21070机巷抽排巷
戊9.10-21050
第二节辨识评估范围确定
1.顶板安全风险辨识范围：
年度规划开掘头面作业区域
2.瓦斯、煤尘、火辨识范围：
全矿井下各采区通风系统，针对井下所有作业地点的煤尘、瓦斯和自然发火因素。
3.矿井水辨识范围：
矿井各大生产系统及2017年度采掘范围内各项水害因素，各采区防排水系统，地面防洪系统。
4.机电运输辨识范围：
矿井新、老副井、主井、3个主提升系统，壹个采区斜巷皮带运输系统（明斜井）；戊二架空乘人装置、明斜井架空乘人装置共2条运送人员的架空行人装置；壹水平己二高强、明斜井高强、-600高强、己五采区高强，二水平己二高强、戊二高强主皮带输送机运输系统。
第五章风险辨识评估
2017年4月3日，矿长刘兴全组织各分管负责人和关联业务科室、区队召开了年度安全风险辨识会议，布置年度风险辨识评估工作、职责分工，且由安全矿长郑立组织风险辨识评估知识培训。
4月3至28日各小组分头收集资料，开展风险辨识评估，且由安检科负责编制了年度辨识评估方案和2017年矿井重大安全风险清单及管控措施；4月28日，矿长刘兴全组织评估审核。
第壹节风险辨识
本次辨识采用经验判断法，重点对辨识范围内瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，共辨识出主要重大安全风险指标22项，具体如下：
1、瓦斯
（1）采面上隅角可能发生瓦斯积聚，有发生瓦斯爆炸的重大风险。
（2）鉴定范围之外或突出危险工作面有发生煤和瓦斯突出的重大风险。
2、煤尘
（1）采、掘工作面回风道容易造成煤尘堆积，可能造成煤尘爆炸重大风险。
（2）采、掘工作面施工作业过程中煤尘飞扬易达到爆炸浓度，可能造成煤尘爆炸重大风险。
3、自然发火
（1）井下机电硐室或皮带运输巷等机电设备处可能发生电气设备着火的重大风险。
（2）井下烧焊作业，可能造成矿井火灾的重大风险。
（3）煤巷掘进过程中遇地质构造带托顶煤施工，可能造成煤层自然发火重大风险。
（4）采面回采期间，采面上、下端头三角区遗煤，可能造成采空区自然发火重大风险。
4、矿井水害
（1）窄小煤柱掘进回采存于老空溃水可能性，属于重大安全风险。
5、顶板管理
（1）采面顶板破碎，煤体松软易造成大面积片帮，于回采过程中存于重大风险可能。
（2）断层落差2.4m的构造影响范围较大，破碎带危岩破碎，有可能发生大面积冒顶事故。
6、提升运输
（1）钢丝绳检查维护和保养或检查不到位，可能造成断绳事故。
（2）制动、保护系统维护保养或检查不到位可能造成制动失灵引起事故。
（3）断绳、制动保护失效、飞车引起事故。
（4）皮带接头检查和检测不到位，未及时发现接头存于断绳、鼓包等严重隐患时，可能造成断带事故。
（5）皮带接头有效宽度低于规定值，会造成断带事故。
（6）重负荷起停车，可能会造成断带事故。
（7）皮带接头硫化质量不好，接头强度低于原带强度85％时，可能会造成断带事故。
（8）钢丝绳检查维护和保养或检查不到位，可能造成断绳事故。
（9）钢丝绳超过使用期限任然于使用，可能会造成断绳。
（10）制动保护装置失效引起飞车事故。
7、供电系统
（1）不按照作业规定进行停送电及检修作业，容易造成伤亡事故。
第二节重大安全风险辨识评估
重大安全风险辨识评估
序号
风险因素
辨识范围/区域
辨识指标
评估说明
评估结果
1
瓦斯突出
壹水平丁四采区、己二采区、己三采区、己五采区、二水平戊壹采区
1、进入突出危险工作面作业；
2、石门揭煤作业。
1、二水平戊壹、戊四采区属于突出煤层；
2、本年度无石门接煤作业。
1、戊9.10-21050采面、戊9.10-14160机巷、戊9.10-14160风巷存于瓦斯突出重大风险。
2
瓦斯爆炸
1、采面上隅角瓦斯积聚
1、采面上隅角易发生瓦斯积聚，可能引起瓦斯爆炸。
1、丁5.6-14200采面、戊9.10-21050采面上隅角瓦斯积聚，存于瓦斯爆炸重大风险。
3
火灾
1、电气设备；
2、托顶煤施工；
3、采空区自燃。
1、电气设备失爆或过负荷运行；
2、井下违规烧焊作业；
3、掘进过程中托顶煤作业没有采取针对性措施，存于隐蔽工程；
4、由于开采条件或技术因素，造成采空区留有浮煤。
1、煤巷掘进过程中遇地质构造带托顶煤施工，可能造成煤层自然发火重大风险。
2、戊9.10-21050采面上、下端头三角区遗煤，可能造成采空区自燃重大风险。
4
煤尘
1、沉积煤尘；
2、悬浮煤尘。
1、巷道沉积煤尘连续长度大于5m，厚度超过2mm;
2、煤尘飞扬，于风流中达到爆炸浓度。
1、采、掘工作面回风道易出现煤尘堆积，采掘工作面施工中易造成煤尘飞扬，均存于煤尘爆炸重大风险。
5
老空水
1、己16.17-13330采面/己五采区
1、隔水煤柱是否能抗承压水水压
1、己16.17-13330采面最深开采标高为-458米，水压值0.24兆帕，隔水层厚度为80米，突水系数0.003兆帕/米，使得采面回采期间可能存于底板承压水威胁。
6
顶板
1.顶板破碎、煤体松软易片帮
2、大型构造区易造成顶板事故
1、采面顶板冒落高度达到1m。
2、断层落差2.0米之上的对施工影响范围大
1、己15-15010采面顶板破碎，煤体松软易造成大面积片帮，于回采过程中存于重大风险可能。
2、戊9.10-14160里机巷施工至270米附近预计将穿过壹条落差1.7m的断层，断层带危岩破碎，有可能发生冒顶事故。
7
提升运输
1、副井提升（老副井、新副井）
2、斜巷运输系统（戊壹、二水平己二）
3、架空乘人装置（己二、己五）
4、带式输送机（地面煤楼）
5、采区高强运输系统
1、钢丝绳检查维护和保养或检查不到位，可能造成断绳事故。
2、制动、保护系统维护保养或检查不到位可能造成制动失灵引起事故。
3、断绳、制动保护失效、飞车引起事故。
4、皮带接头检查和检测不到位，未及时发现接头存于断绳、鼓包等严重隐患时，可能造成断带事故。
5、皮带接头有效宽度低于规定值，会造成断带事故。
6、重负荷起停车，可能会造成断带事故。
7、皮带接头硫化质量不好，接头强度低于原带强度85％时，可能会造成断带事故。
8、钢丝绳检查维护和保养或检查不到位，可能造成断绳事故。
9、钢丝绳超过使用期限任然于使用，可能会造成断绳。
10、制动保护装置失效引起飞车事故。
1、副井、新副井钢丝绳检验合格，但长期运行可能造成内伤或断丝。
2、戊壹、二水平己二为提升物料和人车的斜巷运输系统。
3、己二、己五架空乘人装置于斜巷轨道轨道侧。
4、地面煤楼带式输送机包括地面新、老煤楼和地面皮带运输。
5、戊壹上山高强、戊壹入仓高强、己二高强、戊二高强、二水平己二高强、明斜井高强、-600高强、己五采区高强接头存于严重问题、皮带接头有效宽度低于规定值、重负荷起停车、皮带接头硫化质量不好可能造成断带事故。
6、明斜井架空乘人装置、戊二架空乘人装置钢丝绳检查维护和保养或检查不到位、超期使用可能造成断绳事故，制动保护装置失效可能飞车可事故。
1、副井、新副井提升钢丝绳、及配重、摇台部件等存于重大风险。
2、斜巷运输存于跑车重大风险。
3、架空乘人装置存于断绳、制动失效、飞车等重大风险。
4、壹水平己二、己五架空乘人装置存于重大风险；
5、断绳、飞车、采区高强断带事故存于人员伤亡的重大风险。
8
供电系统
电气开关检修
1、不按照作业规定进行停送电及检修
1、带电作业或不按规定停送电
1、带电检修电气设备或者不按规定停送电等违章作业存于重大风险的可能。
第三节评估结果
壹、瓦斯重大安全风险
1、通过风险辨识和风险评估，存于鉴定范围之外（丁5.6-14220机巷）或突出危险工作面（戊9.10-21050采面、戊9.10-14160机巷、戊9.10-14160风巷）有发生煤和瓦斯突出的重大风险；
2、丁5-6-14200采面、戊9.10-21050采面上隅角可能发生瓦斯积聚，有发生瓦斯爆炸的重大风险。
二、煤尘重大安全风险
1、采、掘工作面回风道易煤尘堆积，可能造成煤尘爆炸重大风险；采、掘工作面施工作业过程中煤尘飞扬，悬浮煤尘达到爆炸浓度，可能造成煤尘爆炸重大风险。
三、火灾重大安全风险
1、井下电气设备失爆或过负荷，可能造成矿井火灾重大风险。
2、煤巷掘进过程中遇地质构造带托顶煤施工，可能造成煤层自然发火重大风险。
3、戊9.10-21050采面回采期间，采面上、下端头三角区遗煤，可能造成采空区自然发火重大风险。
四、矿井水害重大安全风险
1.己16.17-13330采面最深开采标高为-458米，水压值0.24兆帕，隔水层厚度为80米，突水系数0.003兆帕/米，使得采面回采期间可能存于底板承压水威胁；将可能导致承压水溃水事故发生，造成淹没工作面及设备，甚至可能造成大量人员伤亡，存于重大风险
五、顶板重大安全风险
1.己15-15010采面综采工作面，煤体松软易造成大面积片帮，于回采过程中存于重大风险。
2.戊9.10-14160里机巷遇落差2.4m断层，对顶板完整性影响较大，存于冒顶重大风险。
六、提升运输重大安全风险
1、副井、新副井提升钢丝绳、及配重、摇台部件等存于重大风险。
2、斜巷运输存于跑车重大风险。
3、架空乘人装置存于断绳、制动失效、飞车等重大风险。
4、高强断带、断绳或飞车事故存于人员伤亡的重大风险。
七、供电系统重大安全风险
1、带电检修电气设备或者不按规定停送电等违章作业存于重大风险的可能。
第六章风险管控措施及应用
第壹节瓦斯重大安全风险管控措施
壹、丁5.6-14200采面、戊9.10-21050采面上隅角可能发生瓦斯积聚，有发生瓦斯爆炸的重大风险。
管控措施：由总工程师组织，防突区负责编制丁5.6-14200采面、戊9.10-21050采煤工作面的防突设计且严格按照设计组织区域治理工程，加强条带预抽等防突措施的落实监督检查。
二、鉴定范围之外（丁5.6-14220机巷）或突出危险工作面（戊9.10-21050采面、戊9.10-14160机巷、戊9.10-14160风巷）有发生煤和瓦斯突出的重大风险；
管控措施：由总工程师组织，防突区具体负责统筹研究戊组煤层鉴定工作，且积极和瓦斯科研机构联系，加快原始瓦斯压力测试工作；未鉴定前，严格安全突出管理。
第二节矿井煤尘重大安全风险管控措施
壹、采、掘工作面回风道易煤尘堆积，可能造成煤尘爆炸重大风险；采、掘工作面施工作业过程中煤尘飞扬，悬浮煤尘达到爆炸浓度，煤尘可能造成煤尘爆炸重大风险。
管控措施：由通风部门负责强化综合防尘措施的落实和监管，同时加大采掘工作面综合防尘设施及装备的投入；于四季度前达到初步效果。
第三节矿井火灾重大安全风险管控措施
壹、井下电气设备失爆或过负荷，可能造成矿井火灾重大风险。
管控措施：由机电部门负责加强电器设备防爆日常检查，杜绝电器失爆。
二、煤巷掘进过程中遇地质构造带托顶煤施工，可能造成煤层自然发火重大风险。
管控措施：由开掘区负责对过构造区域施工安全技术措施的编制指导基层区队严格落实专项措施；过构造破碎围岩段施工期间出现空顶必须刹实背牢且及时进行喷浆封闭。
三、丁5.6-14200采面回采期间，采面上、下端头三角区遗煤，存于造成采空区自然发火的重大风险。
管控措施：于工作面开采前必须完善注浆或注氮防灭火系统；回采期间加强老空区封堵减少漏风。
第四节矿井水害重大安全风险管控措施
壹、己16.17-13330采面最深开采标高为-458米，水压值0.24兆帕，隔水层厚度为80米，突水系数0.003兆帕/米，使得采面回采期间可能存于底板承压水威胁。己16.17-13330采面存于承压水溃水的可能，属重大风险。。
管控措施：坚持“预测预报，有疑必探，先探后掘，先治后采”的原则，编制专门探放水设计及水害防治安全技术措施，严格按设计实施超前探放，敷设大于预计积水量之上的排水系统。
第五节顶板重大安全风险管控措施
壹、己15-15010采面顶板破碎、松软煤体易造成大面积片帮，于回采过程中存于重大风险。
管控措施：针对辨识评估出的重大安全风险，采用技术和管理措施降低和控制风险。根据矿压显现规律及时拉移支架，及时护帮，支架接顶严密，初撑力符合要求，指定有经验的人员观察顶板、管理及技术人员现场跟班监督等。
2、戊9.10-14160里机巷施工至270米左右预计将穿过壹条落差2.4m的断层，有可能造成冒顶事故。
管控措施：戊9.10-14160里机巷过断层时，加强顶板管理、严格执行敲帮问顶制度、使用好临时支护，施工采用小循环施工，严格按照措施施工，以保证不会发生冒顶事故。
第六节提升运输重大安全风险管控措施
壹、副井、新副井提升钢丝绳、及配重、摇台部件等存于重大风险，可能造成重大事故。
管控措施：制定专项技术措施执行壹工程壹措施，根据实际情况执行专项安全技术措施，完善作业指导书、岗位责任制、巡回检查制度等制度，加大对职工的培训力度，具体举措“三个壹”，、应知应会、师带徒、岗位技能知识等培训；管理措施有定期检查、指定有经验业务能力强的人员管理及技术人员及干部现场跟班监督等。
二、斜巷运输存于跑车重大风险。
管控措施：加强皮带张紧装置检修，严格按照标准对设备进行日常检修维护和定期检修、测试、探伤，加强钢丝绳芯带式输送机和架空乘人装置的日常检修和定期检修，坚持预防检修和状态检修相结合。
三、架空乘人装置存于断绳、制动失效、飞车等重大风险。
管控措施：认真落实各种作业指导书和各项规章制度，对各种保护装置定期检查和试验保证保护灵敏可靠；加强日常隐患排查工作，隐患不处理严禁运行。猴车司机必须经过培训，且考试合格，持证上岗。
四、高强皮带断带事故存于人员伤亡的重大风险。
管控措施：加强皮带日常检修和探伤，皮带接头有效宽度必须符合规定值、保障空负荷起停车、确保皮带接头硫化质量。
第七节矿井供电系统重大安全风险管控措施
壹、带电检修电气设备或者不按规定停送电等违章作业存于重大风险的可能。
管控措施：机电部门严格执行有关停用电管理要求及作业指导书，加强岗位人员安全专项培训，完善作业指导书和加大职工教育，；管理措施有定期检查、指定有经验业务能力强的人员管理及技术人员及干部现场跟班监督。
第五节辨识评估结果应用
依据辨识评估成果，下壹年度安全生产工作需加强对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板和提升运输灾害的预防和处理计划编写，完善应急救援预案，具体如下：
1.瓦斯
（1）于采面回采前编制防治瓦斯专项安全技术措施，且严格落实，杜绝采面上隅角出现瓦斯积聚。
（2）加强安全监测监控工作，对我矿KJ2000N型安全监测系统继续进行完善，大力整顿，完善机制，加强管理，保证监测系统的稳定、可靠。
（3）于做好防治煤和瓦斯突出基础工作的同时，增加己16-17突出煤层开采工作面的区域治理工程，把重点放于瓦斯综合抽采上，充分发挥地面抽放站和井下抽采系统的作用，对各煤层瓦斯进行多种形式的综合抽采，提高矿井瓦斯抽采率，减轻回采过程中瓦斯给生产带来的压力。
2、煤尘
（1）通风部门要严格把好安全生产关，加强现场管理，坚持以风定产的原则，合理分配风量，努力提高矿井有效风量率。
（2）进壹步完善矿井防尘系统，井下所有通风行人巷道均要设置防尘管路，皮带运输巷必须间隔50m设壹个三通和阀门，井下所有的转载点、装载点、卸载点，必须有完善的喷雾装置，采区进回风道、主要进风大巷、进风斜井、回采工作面机、风巷、掘进工作面必须有净化风流水幕，各区队严格按照所辖文明生产区域进行周期性冲尘，杜绝井下煤尘超标现象。
3、火
（1）加强矿井防灭火管理，坚持“三位壹体”综合防灭火预测预报制度，利用束管监测系统及时分析，提前采取针对性措施，严格落实工作面防灭火措施，杜绝煤层自燃现象。
（2）坚持每周对矿井密闭和高冒进行普查，通风区要督促执行，对于查出的防灭火问题和隐患，要及时给出处理意见，提前采取针对性措施。
（3）加强电气设备入井检查制度，杜绝非防爆电气设备入井。
（4）井下皮带壹律使用阻燃皮带，皮带机头必须安装烟雾保护和超温自动洒水装置。
（5）开采容易自燃和自燃煤层时，必须制定防治采空区（特别是工作面始采线、终采线、上下煤柱线和三角区）、煤柱破坏区自然发火的技术措施且实施。
（6）继续于壹水平、二水平进行大面积多钻孔疏水降压，降低承压水水位，使工作面安全带压开采。根据附近水文观测孔观测承压水水位，工作面标高、防隔水煤岩柱厚度，计算出工作面突水系数，和临界突水系数0.06兆帕/米进行比较，确定是否安全带压开采。
4、矿井水害
（1）加大采空区积水的排查力度，清楚老空区的积水面积、水位、积水量、水头高度，且及时准确地标绘于采掘工程平面图上。根据工作面的施工进度，及时发出预报。
（2）严格按《煤矿防治水规定》要求编制专门的探放水设计及防治水安全技术措施。
（3）严格按专门的探放水设计实施超前探放，严格落实执行工作面防治水安全技术措施。
（4）尽量利用附近已有的巷道工程对老空水实施超前探放。
（5）完善排水系统，加强排水工作。
5、顶板管理
（1）综采工作面煤体松软易造成大面积片帮，需制定专项安全技术措施。采用追机移架，少降快移带压擦顶的方式移架。拉架后，支架初撑力符合规定要求且及时打开闭帮板护帮，另采取提前注玛丽散以达到加固顶板和煤壁，防止顶板冒落和片帮。
（2）上下隅角顶板坚硬易造成大面积悬顶，需制定专项安全技术措施。采取超前预裂爆破和强制放顶措施，同时根据矿压显现规律，合理确定俩巷支护形式及技术参数。
（3）己15-15010采面回采过程中遇到顶板破碎、煤体松软易造成大面积片帮，采用追机移架，带压擦顶的方式移架。拉架后，支架初撑力符合规定要求且及时打开闭帮板护帮，另采取提前注固安特，以达到加固顶板和煤壁，防止顶板冒落和片帮。
（4）戊9.10-14160里机巷过断层时，加强顶板管理、严格执行敲帮问顶制度、使用好临时支护，施工采用小循环施工，以保证不会发生冒顶事故。
6、提升运输
（1）进壹步完善矿井提升运输事故应急救援预案，每年组织壹次事故应急演练，促进各单位之间协同处理事故能力，加强各类事故抢险的演练，确保抢险救灾工作能够及时到位，努力减少矿井受灾的损失。
（2）加强机电管理，严格执行各项管理制度，做好机电设备日常维护检修和周期性预防检修、检测、试验工作。
（3）认真落实岗位责任制，强化岗位人员的岗位责任心，加强业务技能知识的培训力度，增强业务素质，加强机电设备的选型和各种保护装置、监控系统的日常管理。
（4）各岗位人员及有关责任人要加强对设备的检查维护、及时排除各种隐患，确保各系统安全运行。
7、供电系统
（1）保证供电系统合理，电气开关整定符合规定，各种保护齐全可靠，根据有关法律、法规、标准、规程、规范等，结合日常工作检查，确保供电管理安全有效运行。
XX股份XX
2017年度重大安全风险清单
编制单位：安检科
2017年4月
XX股份XX2017年度重大安全风险清单
序号
风险地点
风险描述
风险类型
管控主要措施
作业区域最大人数
管控责任人
1
1、戊9.10-21050采面
2、戊9.10-14160机巷
3、戊9.10-14160风巷
进入该区域作业时，该地点可能发生突出
瓦斯
1. 戊9.10-14160机巷、戊9.10-14160风巷采用高（低）位巷掩护掘进、穿层瓦斯抽采；
2.戊9.10-21050工作面，采用本煤层预抽瓦斯；3过地质构造带前编制针对性措施，执行连续区域验证，施工卸压钻孔。
掘进工作面20人；综采工作面30人
杨剑山
张宝春
焦向东
段守德
2
1、丁5.6-14200采面
2、戊9.10-21050采面
上隅角瓦斯积聚
瓦斯
1.切顶线以里锚杆托盘和锚索头必须拆除，坚硬顶板应采用强制放顶措施，不能采用预裂爆破措施放顶时，可采取打密集切顶柱措施，确保风巷上隅角切顶线内的顶板完全垮落，消除瓦斯积聚空间；
2.下隅角封堵墙要牢固可靠、封堵严密；
3.采面上、下端头吊挂挡风帘；
4.及时清理采面上、下出口浮煤及杂物，保证通风断面；
5.上隅角安设多头喷雾；
6.上隅角设置甲烷传感器，实时监测上隅角甲烷浓度。
30人
杨剑山
焦向东
段守德
3
1、己16.17-13330采面
隔水煤柱不能抗承压水水压，
导致承压水溃水工作面。
水灾
1、继续于壹水平、二水平进行大面积多钻孔疏水降压，降低承压水水位，使工作面安全带压开采。
2、根据附近水文观测孔观测承压水水位，工作面标高、防隔水煤岩柱厚度，计算出工作面突水系数，和临界突水系数0.06兆帕/米进行比较，确定是否安全带压开采。
30人
焦向东
雷彦顺
朱荣昌
4
1、掘进中煤巷
遇地质构造托顶煤施工
火灾
1.过地质构造前必须编制安全技术措施；
2.采取小循环作业，加强超前支护；
3.掘进做到不空帮、不冒顶，发生冒顶后必须用物料刹实，且采取喷浆封闭等。
20人
张宝春
马旭克
5
1、井下机电设备处
电气设备着火
火灾
1.加强电气设备的检修、维护，杜绝失爆；
2.加强供电技术管理，严格落实供电管理制度，合理匹配各线路供电负荷，做到供电合理、可靠；
3.井下皮带壹律使用阻燃皮带；
4.皮带机头必须安装烟雾保护和超温自动洒水装置。
王海生
6
1、采掘工作面回风巷道
煤尘堆积引燃或爆炸
煤尘
1.井下主要大巷、主要采区回风巷每周至少冲尘壹次；
2.井下单位不定期对所辖地点进行冲尘，保证巷道内潮湿、无积尘，井下巷道不应有连续长5mm、厚度超过2mm的煤尘堆积。
20人
焦向东
刘志强
7
1、煤巷掘进工作面、综采工作面
煤尘飞扬，可能造成煤尘爆炸
煤尘
1.采煤机、掘进机必须保证内外喷雾完好，符合规程规定，割煤必须开启喷雾，无水或喷雾装置不能正常使用时，必须停机；
2.采掘工作面距上出口（迎头）50m范围内安设1道净化水幕；50-100m范围内安设1道净化水幕，且设置捕尘网和100m处的净化水幕配套使用；
3.采煤工作面进行移架、打眼、放炮、割煤、出煤等作业时，开启净化水幕；
4.打钻地点下风侧必须安设净化水幕及捕尘网，打钻期间必须开启。
掘进工作面20人；综采工作面30人
杨剑山
张宝春
焦向东
朱荣昌
马旭克
刘志强
8
1、己15-15010采面
顶板破碎，煤体松软易造成大面积片帮，造成设备掩埋，巷道堵塞，瓦斯超限。
顶板
1.制定专项安全技术措施。
2.采用追机移架。
3.采用带压擦顶的方式移架。
4.拉架后支架初撑力符合规定要求。
5.拉架后及时打开闭帮板护帮。
6.提前注固安特，以达到加固顶板和煤壁，防止顶板冒落和片帮。
7.处理片帮时，必须保证流畅的回撤通道，且设专人观察顶板变化情况。
8.当班最多不能超过25人同时作业。
30人
杨剑山
朱荣昌
9
1、戊9.10-14160里机巷
施工至270米左右预计将穿过壹条落差2.4m的断层，有可能造成冒顶事故
顶板
1.制定专项安全技术措施
2减小锚杆（索）间排距
3.采取小循环作业方式
4.严格执行敲帮问顶支护，坚持使用好临时支护
过断层期间，工作面单班人数不超过20人
张宝春
马旭克
10
1、老副井、新副井
2、二水平己二、戊壹、丁四、己二、己三、己五斜巷
3、己二、己五架空乘人装置
钢丝绳断绳、
提升运输
（1）发现不安全隐患应立即停止工作进行处理，处理好后再恢复工作。
（2）对使用中的钢丝绳，每天以每秒0.3米以下速度进行详细检查，记录断丝和钢丝绳直径缩小情况。其检查办法和作法执行规程规定。
（3）钢丝绳于壹个捻距内断丝面积同钢丝绳总断面积之比副井、新副井达到5%时必须更换。
（4）钢丝绳直径减少到10%时必须更换。
（5）倾斜井巷运输用的钢丝绳连接装置，于每次更换钢丝绳时，必须用2倍于其最大静荷重的拉力进行试验。
（6）对钢丝绳和连接装置必须加强管理，设专人定期检查试验，发现问题及时处理。
王海生
11
制动及保护装置失效
提升运输
（1）严格执行作业指导书，信号统壹，其显示程序要符合规定；
（2）绞车的制动装置、保护装置等应齐全必须全部投入使用，不得闲置不用，且经常维护检查，定期试验，保证其灵活可靠；
（3）辅助系统必须安全可靠，动作协调，不得擅自违反程序规定进行操作；
（4）按规定设置可靠的防跑车装置和跑车防护装置，实现“壹坡三挡”，加强检查、维护、试验，健全安全责任制。
（5）绞车操作工要严格执行作业指导书，开车前必须认真检查制动装置及其他安全装置，操作时要准、稳、块，特别注意防止松绳冲击现象。
（6）提升系统定期进行检查和技术性能测试；
主要部件定期探伤，且有检测检验试验方案。
王海生
12
1、地面煤楼带式输送机
断带及保护装置失效
提升运输
（1）把好系统设计和设备选型关，依靠先进的技术和可靠的设备来保障安全；
（2）严格按照标准对设备进行日常检修维护和定期检修、测试、探伤；
（3）认真落实各种作业指导书和各项规则制度，对各种保护装置定期检查和试验保证保护灵敏可靠；
加强日常隐患排查工作，隐患不处理严禁运行。
王海生
13
1.明斜井架空乘人装置、戊二架空乘人装置
钢丝绳断绳
提升运输
（1）发现钢丝绳和或接头存于不安全隐患时应立即停止工作及时上报，处理完毕后方可进行试运转；
（2）对使用中的钢丝绳，每天进行详细检查壹遍，记录钢丝绳断丝和钢丝绳直径减小情况。其检查办法和要求按照有关规定要求执行；
（3）钢丝绳直径减少10%或之上时必须进行更换，否则不准运行；
（4）钢丝绳使用达到年限时，必须进行更换，否则不准运行。
王海生
14
制动装置失效
提升运输
（1）架空乘人装置的制动装置齐全、完好、动作灵敏可靠；
（2）主要部件定期进行探伤，且有检测检验试验方案；
（3）发现不安全隐患，立即停止运行，处理完毕后方可恢复试运行，试运行无问题后方可正式运行。
王海生
15
戊壹上山高强、戊壹入仓高强、己二高强、戊二高强、二水平己二高强、明斜井高强、-600高强、己五采区高强
断带
皮带运输
（1）做好运转班和检修班皮带接头的日常检查，发现问题及时上报处理；
（2）按照规定要求做好皮带接头的定期探伤工作，发现接头存于严重问题及时进行硫化处理；完善接头于线或状态检测装置。
王海生